信托风险
Trust financing
近日，有投资人向信托圈内人称，其认购了一款信托产品，安全性十足，不仅有合同上的风控，而信托公司还和当地的主要CT公司签署了抽屉协议，以保证到期后的履约。
然而，投资人却是没有拿到这个抽屉协议，连复印件或照片都没有，只是听销售人员口述，或者看到的是各种马赛克后的协议。这是虚无缥缈的存在。
在此，要提醒大家：
1、警惕抽屉协议，部分抽屉协议没有法律效力；
2、警惕被虚假宣传，合同没有载明的以及不加盖信托公司公章的材料，有可能是伪造的。
今年6月，华鑫信托的一个“抽屉协议”就被北京西城法院判决无效。原因是：存在破坏证券市场公平竞价、扰乱上市公司信息披露秩序、误导投资者、违反同股同权原则等多种情形。具体如下：
2023年6月29日，从上市公司深圳市名家汇科技股份有限公司（300506.SZ，下称“名家汇”）的一份判决书指出，华鑫信托起诉名家汇实际控制人继续履行“抽屉协议”一案，被一审法院判决“抽屉协议”无效。审理法院为北京市西城区人民法院，判决日期为2023年4月29日。
上述判决书指出，2018年3月7日，华鑫信托与名家汇控股股东、实际控制人程宗玉和刘衡夫妻签署名家汇公司2018年度非公开发行股票合作协议（下称“合作协议”，该协议未进行公开，俗称“抽屉协议”），该协议约定：
华鑫信托拟设立118号信托计划，项下信托资金投资118号资管计划，信托计划期限为36个月。华鑫信托将通过资管计划间接认购名家汇公司2018年非公开发行的定增股票。
上述协议约定：程宗玉夫妇自愿为华鑫信托本次实际认购本金及其所投资的资管计划的投资收益（按8.5%/年计算）提供保障；此外，协议还约定，程宗玉夫妇在全部标的股票被出售完毕之日后的3个工作日内，按约定的金额进行现金补偿。如果逾期，每逾期一日支付逾期金额0.03%的违约金。
根据上述判决书披露，华鑫信托的股票成交清算日报表显示，2018年5月3日，118号资管计划持有名家汇公司9206511股，成交金额为181000006.26元；2018年10月10日、2019年6月26日、2020年7月9日118号资管计划收到分红派息。
2020年7月30日至2021年12月2日期间，118号资管计划将所持名家汇公司股票在二级市场陆续出售完毕，分红派息与出售股权金额108531084.95元。
于是，华鑫信托要求程宗玉、刘衡履行合作协议约定的支付补偿金、违约金义务。
对此，程宗玉、刘衡表示，华鑫信托通过资管计划持有名家汇公司股票、出售股票获得款项的情况均属实，合作协议的真实性亦认可。但建信基金管理有限责任公司未适当履行管理职责，导致每次出售股票都在价格低点，扩大了损失，增加了可能的补偿风险。合作协议因违反法律强制性规定而无效，损失应由华鑫信托自行承担。
华鑫信托表示，程宗玉、刘衡已按合作协议约定支付了部分补偿金，以行为认可了合作协议的效力，应按合作协议履行支付其余补偿金的义务。
此后，2021年4月至11月，程宗玉、刘衡陆续向华鑫信托支付补偿金，共计42033744.75元，此后未再支付。
关于上述《合作协议》的性质与效力，北京西城法院认为，案涉《合作协议》因存在破坏证券市场公平竞价、扰乱上市公司信息披露秩序、误导投资者、违反同股同权原则等多种情形，不仅损害投资者的合法权益，还会损害资本市场交易秩序与交易安全，损害金融安全与社会稳定等社会公共利益。
案涉《合作协议》实际为对上市公司定增股票进行“刚性兑付”承诺的差额补足协议，依据第四项，上述《合作协议》因违反《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券发行与承销管理办法》的有关规定，扰乱证券市场秩序，损害社会公共利益，而应认定为无效。
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