暴雷披露
Private Offering Fund
近日，一则某券商销售内部对某基金2023Q3派点分析的PPT在各大微信群流传，材料中提及“基金经理相对比较懒惰、专家只会个别约和自己持仓感兴趣的，亲子活动，旅行等，也喜欢礼品类”等描述性词汇。
据了解，该事情的起因就是某券商上海销售在做内部对客户分析PPT内容时，不小心误发到客户大群里，进而引发了上述事故。
事情发生后，11月30日，上述券商火速给该基金公司写了一则情况说明，承认是员工因其自身认知偏差对该基金公司做出不负责任的错误评价，并对员工严肃问责处理，同时将进一步强化销售人员的职业规范性管理。
券商紧急发布情况说明
一则某券商销售内部的关于《XX基金2023Q3派点分析》PPT近日在坊间流传。
材料可以当作是券商销售眼中的基金经理。PPT中提到，某基金的关键领导是投资总监杜某，话语权大，有排名调节权。
风格方面，某基金喜欢右侧风格，喜欢开始涨的股票，比较追涨杀跌，同时喜欢搞票，追求核心圈。服务要求方面，某基金经理相对比较懒惰，专家只会个别约和自己持仓感兴趣的。
服务偏好方面，某基金喜欢餐叙，尤其是私下约饭，同时喜欢参加活动，亲子活动，旅行等，也喜欢礼品类。
据记者了解，该PPT系某券商内部销售做内部分析客户PPT时，不小心误发到客户大群，最后被流传出来。根据消息，此举惹怒了基金客户。
11月30日，该券商紧急向上述基金公司发布了情况说明称，11月27日，该公司一员工不慎将个人文档转发到私人微信群聊，其中含有其个人主观臆测、未经审核的严重不实内容，相关内容被转发并对上述基金公司声誉造成严重影响。
经调查，该员工于2023年8月23日正式入职，在公司工作仅 3个月。该员工因其自身的认知偏差对贵司做出不负责任的错误评价，是对真实情况的严重歪曲。已责令该员工停止所有工作，并将对其进行严肃问责处理，同时将进一步强化销售人员的执业规范性管理。
上述券商还表示，某基金作为一家专业严谨的投资机构，券商一直以专业的研究服务合法合规地做好与贵司业务的对接交流。对于给基金造成的不良影响，该券商表示诚挚的歉意!
相关业界人士分析，券商销售详细分析客户各方面情况，可能也暴露出在行业整体降佣之下券商研究所的压力，不只是单纯地拼研究实力，还要拼各类服务。
券商研究领域乱象屡见不鲜
实际上，券商研究领域近年来乱象不少，除了本身的研报为了抓热点、吸引眼球出现研报内容“硬伤”，在公开发表言论和服务活动方面也出现一些令人诧异情况，甚至不少是桃色事件。
例如，今年4月初，一则关于原浙江某券商研究所分析师陈杭的爆料消息的截图在金融圈被不断传播。该消息称：陈杭先后被前同事、投资者投诉，称其此前在方正证券担任科技首席分析师期间，没有基于基本面研究，推荐“博傻接盘”股票，给投资者造成巨大亏损。
据悉，此次事件的举报人为陈杭(2019年11月-2022年11月在方正证券任职)此前在方正证券研究所电子行业组的前同事谭珺。
后续，陈杭在朋友圈回应称“文章内容纯属谭珺虚构，本人已向所在公司汇报此事，并采取法律手段维护本人合法权利，追究谭珺的法律责任”。
对此，浙江某券商则表示：“陈杭所涉事件均与本公司无关。陈杭于2022年11月入职，还在试用期。陈杭因个人原因，已于近日向公司提出离职，目前已批准其离职申请。若有相关不实报道损害公司声誉，我司保留依法追究相关法律责任的权利。”
今年2月，在上市公司五粮液投资者沟通群，浙江某券商研究所联席所长、食品饮料首席分析师苏某在群里发了一条桃色消息，“和领导二人局，叫了7个”，后面配图是几位女士。这也引起外界热议。
值得一提的是，今年以来，十余家券商因为研报发布违规等问题，悉数领了监管的罚单。
对于证券研究领域乱象，今年5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》，根据上述通报内容，监管层明确了四项监管要求，包括加强研报信息来源和留痕管理;强化研报制作、审核、发布全流程内部控制;规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理;完善人员绩效考核和内部问责制度。
向钱看188有相关群聊，信托、城投债券、定融违约相关，感兴趣的朋友，微信扫描上方二维码，备注关键词，通过后邀您进群!【定融违约群】 ............【信托维权群】【城投债交流群】
评论专区
Comment area推荐产品
product新闻资讯
informationSecurities industry
Trust financing
Bank financial management
友情链接：
微信公众号
官方微信
产品小程序
