11月27日晚间，西藏证监局一连披露3份私募罚单，涉及3家私募股权、创投基金，均被采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。这其中，博信基金存在的违规行为多至六类；拉萨开发区凰朝投资、西藏禹泽投资则各存在一类违规行为。

博信基金已于2015年挂牌新三板，次年便通过定增募资1.53亿元，东方证券、华安证券、申万宏源、光大资本均出资认购了股份。而三年之后，申万宏源作为原告，与被告博信基金对薄公堂，并提出四项仲裁请求。之后，博信基金曾向法院申请撤销裁决，但最终被驳回。

凰朝投资是一家百亿私募，实控人为保利集团。值得一提的是，这已经是该私募年内第二次被罚。今年8月，凰朝投资及法人代表因四类违规行为分别被采取责令改正和出具警示函的监管措施。

此外，禹泽投资的出资人包括江南水务、至纯科技2家上市公司，实控人为山高新能源集团。

经查发现，这3家私募均被中基协红字提示注册地与办公地不在同一辖区。据协会披露，博信基金、凰朝投资、禹泽投资的注册地址均在西藏自治区拉萨市，办公地址分别在北京市朝阳区、广州市天河区、福州市鼓楼区。

新三板挂牌私募博信基金存在六类违规行为在从事私募投资基金管理业务期间，博信基金存在的六类违法行为具体包括：1）未严格执行冷静期及回访确认；2）未对部分投资者履行合格投资者认定程序；3）未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估；4）未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金；5）未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务；6）未定期更新管理人及其从业人员信息的情形。

罚单指出，博信基金应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改结束后及时向西藏证监局提交整改报告。该局将在日常监管中关注博信基金的整改情况，视情形采取进一步措施。

博信基金成立于2007年12月，2015年12月于中基协完成登记，注册及实缴资本均为1.97亿元，登记在册的全职员工共7人，其中5人取得基金从业资格。博信基金是一家私募股权、创投基金，管理规模在0-5亿元。

据中基协红字提示，博信基金还存在三类情形：未按要求按时提交经审计的年度财务报告、注册地与办公地不在同一辖区、在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%。

登记为博信基金法定代表人兼董事长、总经理的陈可，在多类金融机构担任过高管。在农业银行万寿路支行结束7年多的柜员生涯后，陈可先后担任民生银行建国门支行副行长、民生银行北京支行石油石化行业金融部常务副总经理（负责人），任期前后共计8年多；而后又中衍期货、太平金控、中证机构间报价系统股份有限公司担任高管。

有公开资料显示，博信基金2015年11月23日已在新三板挂牌。公司目前主要管理8支人民币基金和1支美元基金，合计管理资金规模近90亿元人民币，资管计划投后管理规模达260亿元人民币。

2016年7月，博信基金通过定增以每股56.33元的发行价格，最终募得1.53亿元，投资方包括东方证券、华安证券、申万宏源、光大资本、颐歌资产、北京沃捷投资。也正是因为这次定增，博信基金作为被告，被申万宏源申请仲裁。

保利集团旗下百亿私募股权基金再度被罚

在从事私募投资基金管理业务期间，拉萨开发区凰朝投资存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形。

西藏证监局同样强调，凰朝投资应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。并应于2024年1月31日前内完成整改，并及时向该局提交整改报告。西藏证监局将在日常监管中关注凰朝投资整改情况，视情形采取进一步措施。

值得注意的是，这已经是凰朝投资本年度收到来自西藏证监局下发的第二份罚单。今年8月23日，凰朝投资及法定代表人许若峰已经收到罚单。

8月罚单指出，凰朝投资在从事私募基金业务活动中，存在四类违规行为：未履行合格投资者确认程序，未对投资者进行回访确认，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未向投资者履行关联交易信息披露义务。

对于该私募，西藏证监局决定采取责令改正的监督管理措施。作为法定代表人，许若峰对上述行为负有责任，该局采取出具警示函的监督管理措施。

凰朝投资作为一家私募股权、创投基金，管理规模在100亿元以上。该私募成立于2013年11月，次年5月完成登记，注册及实缴资本均为1亿元，登记在册的全职员工有33人，其中30人取得基金从业资格。凰朝投资由佛山永晟投资有限公司全资控股，穿透股权看，该私募实控人为中国保利集团。

中基协红字提示，凰朝投资存在管理人的注册地与办公地不在同一证监会辖区、在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%、存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金三类情形。

另一家私募西藏禹泽投资，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。该局还指出，禹泽投资应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改完成后及时向该局提交整改报告。

禹泽投资也是一家私募股权、创投基金，管理规模在10-20亿元。该私募成立于2015年7月，2018年3月完成登记，注册及实缴资本均为2000万元。该私募是由2家上市公司江南水务、至纯科技以及西藏北控清洁能源科技发展有限公司出资设立。据中基协披露，该私募实控人为山高新能源集团。

据天眼查，禹泽投资今年以来已成功参投9家公司，其中包括精密传动控制及定位产品研发商东莞智赢、新能源汽车零部件供应商天钧精密、电池检测服务提供商新能先锋、高速高精度纠偏设备供应商钛玛科等。

（文章来源：财联社）

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